现场路演申请流程   上证所信息网络有限公司上证路演中心(以下简称“路演中心”)为各类市场主体提供现场路演和网络路演服务。路演公司可就IPO、业绩说明(现金分红)、再融资、资产重组、产品推 介等重大事项向路演中心提出路演申请。上海证券交易所为现场路演提供会场,路演中心提供视频直播、网络互动技术支持以及现场会务安排等服务。路演公司可根据具体需求,选择适合的 路演形式,向路演中心提出路演申请。
一、 申请提出 (一)拟进行现场路演的公司(以下简称“公司”)需向路演中心提出路演申请,并在路演时间等事宜达成一致后,提交现场路演申请表(包括Word版本和盖章扫描件,申请表请见附件)。 日前,路演中心已开通线上申请流程:上市公司在路演时间和主题确定后,可使用Ekey登录http://roadshow.sseinfo.com/ekeyindex.do,在路演活动管理模块下申请路演。 线上申请也请提供路演申请表。 (二)在路演高峰期间,公司宜尽早与路演中心联系,以便进行档期安排。 (三)路演中心网址:http://roadshow.sseinfo.com (四)公司须按照《上市公司投资者说明会预告公告格式指引》要求,在说明会召开前在中国证监会指定媒体上发布预告公告。 二、 准备工作 在正式进行路演前,需要有大约两周的时间准备路演所需材料。路演中心指派专门人员与公司接洽,就公司需求、希望达到的效果及期望等进行沟通,并协助公司拟定路演活动方案。 公司需尽可能提供以下资料: (一)路演活动主题。 (二)公司/券商等LOGO标识、背景板图片。 (三)文字资料,包括公司概况介绍、路演主题相关资料。 (四)图片资料,主要是介绍企业产品、企业生产经营和展现企业、企业家风采的图片。 (五)视频资料:企业宣传片(如有可以提供)。 (六)参加路演的嘉宾姓名、职务及简介(可提供嘉宾照片)。 上市公司可以使用Ekey登录后台,对网上投资者提问进行回答。嘉宾可以注册并使用上证服务通行证账号(建议使用手机或有效邮箱注册账号并激活),在路演互动交流页面以用户名 和密码登录对投资者提问进行回答。 (七)参加路演的嘉宾致辞稿,包括路演开始时的致辞和结束答谢辞。 (八)路演过程中投资者可能提出的问题准备。公司路演的受众群体主要是证券市场投资者,每次路演活动皆可能有大量机构和中小投资者参与并关注。路演是投资者、市场人士及媒体与公司 的直接交流,信息量大且受公众关注程度高,投资者提出的问题可能涉及公司发展、经营状况、募集资金投资、股权激励、未来规划等多个方面,故公司须对此高度重视,并对上述内容 进行充分的准备。 三、 网页设计制作 (一)准备好的相关资料由公司提供给路演中心之后,路演中心开始进行路演内容、页面在网站上展示的制作。制作期内,路演中心工作人员与公司保持沟通。 (二)页面设计制作完成后,路演中心将交达公司审核,公司若有修改意愿或意见须及时反馈给路演中心。 四、 最后预备 (一)路演活动现场举办时,公司需事先将现场参会人员名单提供给路演中心,并明确路演现场总协调人,负责路演当日场内场外所有事务的协调与沟通。 (二)路演前一天,路演中心负责按公司需求布置路演场地、调试相关设备,并进行路演彩排。 (三)路演活动如包含网上互动环节,公司须事前明确一位路演互动负责人。路演中心负责在路演前一天与公司进行网络互动测试。 (四)公司对网页制作确认、视频测试无异议后,路演中心适时对外发布路演活动预告。 五、 时间节点
事项 | 时间 | 具体事项 | 备注 |
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提出申请 | T-10日 | 公司提出路演申请,填写《现场路演申请表》。 | |
材料准备 | T-8日 | 路演中心根据公司需求拟定路演方案 | |
方案拟定 | T-5日 | 公司依照要求准备相关介绍及展示材料。 | |
设计制作 | T-3日 | 路演中心根据公司所提供材料进行网站展示架构及网页设计制作。 | 公司对设计进行审核反馈。 |
公告披露 | T-3日 | 公司按照《上市公司投资者说明会预告公告格式指引》要求,在说明会召开日前在中国证监 会指定媒体上发布预告公告 | |
现场参会嘉宾名单确定 | T-2日 | 公司确认现场参会人员名单。 | 提供给路演中心 |
岗位负责人确定 | T-2日 | 公司确定路演总协调人、网络答题负责人。 | 提供给路演中心 |
互动测试及彩排 | T-1日 | 公司与路演中心进行网络互动测试、现场彩排。 | 所有路演细节敲定 |
路演公司 | 公司代码 | ||
路演日期 | 路演时间 | ||
路演主题 | |||
路演形式 |
□现场+网络 |
现场参会人数(预估) |
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路演需求 | □视频直播 □文字直播 □其他需求:____________________________ |
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联系人 | 联系电话 | ||
联系邮箱 | |||
公司盖章 | 申请日期: |
阶段 | 时间 | 事项 | 说明 |
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路 演 前 |
14:30-15:00 | 现场辅导 | 项目负责人介绍路演流程及现场注意事项介绍 |
15:00-15:20 | 路演嘉宾照片拍摄 | 照片拍摄 | |
照片同步上传网站 | |||
15:20-15:30 | 直播倒计时准备 | 致词嘉宾就坐主持台 | |
其他嘉宾按照座牌顺序就坐 | |||
工作人员完成话筒音量调整和相关技术调适 | |||
15:00-15:30 | 现场参会人员入场 | 进场相关要求说明(如手机静音、提问要求等) | |
名单(身份证件) 核对。 | |||
现 场 交 流 |
15:30-15:40 | 公司概况及嘉宾介绍 | 根据现场负责人提示,直播正式开始 |
主持人介绍公司概况、业绩推介信息、风险提示。 | |||
各位嘉宾介绍。 | |||
15:40-15:50 | 公司领导致辞 | 致词嘉宾根据主持人提示依次致词,并进行相关说明 | |
15:50-16:30 | 回答现场提问 | 需注意时间控制 | |
16:30-16:40 | 回答公司事前征集的问题 | 主持人代投资者提问。若无此环节,可延长现场回答问题时间。 | |
网 上 互 动 |
16:40-16:45 | 网上互动交流倒计时准备 | 各嘉宾分散就座,每两位嘉宾之间间隔出一个座位留给录入员 |
现场投资者有序离场 | |||
录入员入场,帮助嘉宾熟悉路演页面及程序 | |||
16:45-17:25 | 网上互动交流 | 公司把握回答尺度 | |
嘉宾可相互代答 | |||
结 束 |
17:25-17:30 | 宣布路演圆满结束 | 公司领导致答谢词 |
主持人 宣布本次路演活动圆满结束 |